重磅!澳洲ASIC正式将杠杆降到30倍以下

最新消息,10月23日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)正式宣布了零售差价合约(CFD)的限制,将杠杆降到30:1以下

该规则还规定了负余额保护,以确保客户的损失不会超过其交易本金,避免2015年瑞郎黑天鹅事件重演。同时,也禁止发放赠金和其他激励措施,无论是货币的还是非货币的,因为这些措施可能助长了近年来的过度交易。

 ASIC降杠杆具体内容 

ASIC降杠杆措施将于2021年3月29日正式实施,具体来说,包括:

1)提供给零售客户的CFDs产品杠杆比例最大为:

主要货币对CFDs杠杆限制在30:1

次要货币对,黄金,主要股票指数CFDs杠杆限制在20:1

除黄金外大宗商品或次要股票指数CFDs杠杆限制在10:1

加密资产CFDs杠杆限制在2:1

股票或其他资产杠杆限制在5:1

2)标准化CFD的保证金爆仓比例。爆仓比例可以作为券商的仓位熔断机制,在投资者出现全部或大部分损失之前,强制关闭投资者部分或全部CFD头寸。

3)防止账户出现负余额。通过限制零售客户CFD账户的资金损失防止账户出现负余额

4)禁止向零售客户提供诱惑激励,如不可提供交易信用,返佣,免费礼物等。

 大部分零售投资者都亏损 

ASIC数据显示,零售投资者每年在二元期权和差价合约交易中分别损失近4.9亿美元和15亿美元

ASIC在2017,2019,2020的审查中发现大部CFD产品零售客户都处于亏损状态。

在2020年3-4月共五周时间里,市场大幅波动。在此期间,ASIC取样13家CFDs发行方的零售客户数据样本,发现客户净亏损超过7.74亿美元,且:

1)超过110万个CFD 头寸低于保证金水平被强制平仓;2018年全年数据为930万个。

2)超过15000名零售客户的CFD交易账户出现负余额,总金额为1090万美元;2018年全年数据为41000个,总金额为3300万美元;

ASIC专员Cathie Armor表示,在疫情流行期间,市场波动性大,零售客户交易高杠杆CFDs造成的巨大损失更加凸显了对CFDs杠杆限制的必要性。

去年,ASIC发布了关于新产品干预措施的报告,严厉打击二元期权和差价合约(CFD)。这项措施于去年4月通过立法,这使ASIC有权在其认为金融或信贷产品将对消费者造成重大损害时进行主动干预。

从2019年4月11日澳洲ASIC宣布或跟随ESMA实行严格的降杠杆命令来,整个市场一直在紧紧关注ASIC的降杠杆措施。通过今日降杠杆公告分析,ASIC的降低杠杆目的和ESMA是一致的。在ASIC发现CFDs产品导致或可能给零售客户造成严重的损失,ASIC颁布的此项命令可以加强对零售客户的保护。

但是,与ESMA不同,ASIC不要求发行方发布风险警告或遵守以披露为基础/与披露相关的规定。在欧洲,ESMA要求实施标准化风险警告,包括披露零售客户盈亏比例。

ASIC的降杠杆令有效期为18个月,到期后可能会继续延期或成为永久有效的规定。违反此项命令的行为适用民事和刑事处罚。

澳洲ASIC图片

 

 

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作者: JQ

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