透露考试答案、承诺打新收益 这名券商员工被证监局出具警示函

原标题:透露考试答案、承诺打新收益 这名券商员工被证监局出具警示函

摘要 【透露考试答案、承诺打新收益 这名券商员工被证监局出具警示函】10月10日,广东证监局官网发布了一则对第一创业证券股份有限公司(下称第一创业)员工郭帅出具警示函措施的决定,因其在第一创业广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。(中国证券报)

  新三板开户测评题目究竟有多难?

  有投资者反馈,其所开户的券商题目真的难,想要考80分不容易。也有投资者称,其开户的券商,只有五道测评题目,较为容易。

  10月10日,广东证监局官网发布了一则对第一创业证券股份有限公司(下称第一创业)员工郭帅出具警示函措施的决定,因其在第一创业广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。

  违背多项规定

  郭帅的上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(下称《廉洁从业规定》)第十条,即:证券期货经营机构工作人员不得以直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益等方式谋取不正当利益。

  另外,还违反了《证券经纪人管理暂行规定》(下称《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规定。这两条规定要求,证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。

  中证君查阅中国证券业协会登记信息发现,第一创业公司中名为“郭帅”的员工仅有一名,执业岗位为一般证券业务,登记日期为2018年4月。第一创业官网数据显示,公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司,注册资本为35.024亿元,总部设在深圳,于2016年5月在深交所上市,目前在全国共设有40余家营业部,并在北京、上海、深圳等城市设立了分公司。

  根据《廉洁从业规定》第十八条,《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,广东证监局决定对郭帅采取出具警示函的监督管理措施。

  新三板开户测评难到要“递答案”?

  相比此前500万元的门槛,改革后新三板投资者门槛大幅下降,精选层、创新层和基础层的投资者准入资产标准分别为100万元、150万元、200万元,除了有证券资产的门槛,投资者开户还要通过相关测评。

  《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》规定,主办券商应当做好投资者适当性综合评估和风险揭示,在评估自然人投资者对新三板股票交易规则及风险的了解情况时,可以通过知识测评等形式进行。

  那么,新三板开户测评真的这么难吗?以至于投资者需要券商员工“开后门”作弊“传递答案”?

  具体来看,各家券商的测评题目是不同的,投资者的反馈也不尽相同。在网传的一则新三板测评文件中共计25题,均为单选题,每题4分,总分100分。成绩达到80分及以上方为测试合格。有投资者在题目下方留言称,其开户的券商,只有五道测评题目,还是判断题。

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  也有投资者表示,有的券商题目真的难,想要考80分不容易。

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  中证君梳理网友整理的新三板知识测评题目发现,涉及的内容多为新三板市场交易方式合格投资者交易权益、终止挂牌等,均为新三板市场的相关基本知识。

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  从今年的新三板新增开户数量来看,测评题目并未构成阻碍,投资者通过测评获得“入场券”的积极性较高。截至2020年6月2日,新三板合格投资者累计开户数量已突破百万,达1004858户,较改革启动前增长近80万户,增长约3.4倍。

(文章来源:中国证券报)

(责任编辑:DF506)

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作者: 管理员

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